ニューヨークライフグループの沿革

1. 出所：2020年10月15日現在の各独立系格付機関の意見：AMベスト（A++）、フィッチ（AAA）、ムーディーズ・インベスターズ・サービス（Aaa）、スタンダード・アンド・プアーズ（AA+）。配当は保証されません。ニューヨークライフ・インシュアランス・カンパニーの財務力は、その保険商品にのみ適用され、市場リスクや価値の変動の影響を受ける投資商品には適用されません。 

2. NYL Investors LLCは2013年10月、企業再編の結果として設立され、これまでNYLIが行っていた投資顧問業務の一部を引き継いでいる。NYLインベスターズ設立以前、投資部門は、ニューヨークライフ・インシュアランス・カンパニーの間接的な完全子会社であるNYLIの一部として運営されていた。

3. 出所：バロンズ、2019年3月8日 全体として、MainStay Fundsは57のファンドファミリーの中で、2018年12月31日時点において1年間のパフ
ォーマンスでは2位、5年間では21位、10年間では31位であった。過去の運用成果は将来の運用成果を保証するものではなく、変動します。

4. バロンズ誌によるファンドファミリーのランク付け：すべての投資信託および上場投資信託は、投資家が実際に経験するリターンをより適切に反映させるため、手数料差引後のリターンを（規制当局や広告・マーケティング資料において）報告することが義務付けられています。しかし、当社の目的は、年間管理手数料を超える費用とは無関係に、運用会社の技量を測定することにあります。そのため、12b-1手数料が差し引かれる前のリターンを算出しています。同様に、ファンドのロード（販売手数料）もリターンの計算には含まれません。 

各ファンドの成果は、リフィニティブ・リッパーの分類に属する他のすべてのファンドと比較され、パーセンタイル順位が100のファンドが最も高く、1のファンドが最も低くなります。この結果は、一般的な分類におけるファンドファミリーの他の資産と比較し、資産規模によって加重平均されます。ファンドファミリーの最大規模のファンドのパフォーマンスが高ければ、そのファミリーの総合ランキングは上昇し、低ければ低下することになります。  

ランキングの対象となるには、一般株式カテゴリーに少なくとも3つ、世界株式に1つ、混合株式（バランス型ファンドやターゲット・デート・ファンドなど）に1つ、課税債券ファンドに2つ、国内非課税債券ファンドに1つのファンドを保有していなければなりません。

単一セクターおよび国別株式ファンドは、一般株式としてランキングに反映されます。ピュア・インデックス、エンハンスト・インデックス、インデックス・ベースなど、すべてのパッシブ・インデックス・ファンドは除外しますが、アクティブ運用のETFや、アクティブ戦略から作成されたパッシブ運用のいわゆるスマート・ベータETFは含めます。

最後に、リッパーのファンドユニバース全体で決定された、一般的な分類の加重をスコアに乗じます。2021年の1年間の成果におけるカテゴリー別加重配分は、一般株式37.1%、混合資産20.6%、世界株式16.8%、課税債券20.9%、非課税債券4.5%でした。

5年間のカテゴリー別加重平均は、一般株式37.3%、混合資産21%、世界株式16.5%、課税債券20.8%、非課税債券4.4%でした。10年間のリストでは、一般株式38.6%、混合資産19.2%、世界株式16.9%、課税債券20.5%、非課税債券4.8%となっています。

スコアの評価基準について：例えば、米国株式一般カテゴリーに属するファンドの資産が5億ドルで、同カテゴリーに属する会社の資産の半分を占め、そのパフォーマンスが同カテゴリーの75パーセンタイルに位置するとします。最初の計算は、75×0.5で37.5となります。このスコアに、リッパーのユニバースにおける一般株式の総合加重値である37.1%を乗じます。つまり、37.5に0.371を乗じた値である、13.9となります。同様の計算を各ファンドについても行います。そして、各カテゴリーと総合の数値を加算します。総合得点が最も高いショップが勝利します。同じプロセスを繰り返して、5年間と10年間のランキングを決定します。

出所：バロンズ、2022年2月21日。全体として、MainStay Fundsは2021年12月31日時点において1年間のパフォーマンスでは9位、5年間では25位、10年間では31位と、それぞれ 51、49、45ファンドファミリーの中で上位にランクされています。過去の運用成果は将来の運用成果を保証するものではなく、変動します。最新のMainStay Fundsのパフォーマンスについては、当社のウェブサイトnewyorklifeinvestments.comをご覧ください。  

S&P500指数は、米国株式市場で広く保有されている500銘柄のパフォーマンスを測定します。スタンダード・アンド・プアーズは、市場規模、流動性、業界グループの代表性に基づいて、この指数の構成銘柄を選定しています。構成銘柄には、工業、金融、公益、運輸の関連企業の株式が含まれます。1989年半ば以降、この構成はより柔軟になり、各セクターの銘柄数も変化しています。「時価総額加重型」を採用しています。